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证监会发布《沪伦通监管规定》

时间:2019-12-04

为进一步扩大资本市场双向开放,中国证监会于12日正式发布《沪伦通监管规定》(以下简称《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》),自发布之日起施行

根据市场相关方提出的意见和建议,中国证监会对《沪伦通监管规定》草案进行了修订和完善,包括境内上市公司在境外发行存托凭证后的限制性赎回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证后的配股等。

《沪伦通监管规定》共30篇文章,主要内容包括:明确胡润通的CDR发行审核制度 对相关审批程序、申报文件清单、推荐调整、会计和审计安排、CDR审批数上限等作了规定。CDR跨境转换系统的明确安排 境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等规定。阐明CDR持续监管要求 对季度报告、重大资产重组等事项进行差异化安排;明确境内上市公司海外发行广发银行的监管安排 参与广发跨境转换的广发发行条件、发行价格、限制性赎回期限及境外证券交易商和托管机构的规定;加强监管和执法,明确相关市场参与者的法律责任 下一步,中国证监会将会同有关方面继续做好胡润通的准备工作,坚定不移地推进中国资本市场对外开放。

根据《沪伦通监管规定》,上海证券交易所制定了配套业务规则,确保上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通业务的顺利实施。 从现在起,相关的业务规则将向公众开放征求意见。

据报道,此次公众咨询的业务规则包括“一种方法”和“三个准则”,即《沪伦通监管规定》和《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》 《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引(征求意见稿)》

本次征求意见的业务规则涉及发行、上市、交易、跨境转换、持续监管等多个环节,以及不同的境内外市场主体,具有一定的特殊性和复杂性。 下一步,上证所将根据市场各方意见修订完善胡润通的相关业务规则,并在履行相关决策和审批程序后正式发布。

中泰证券首席经济学家李迅雷表示,沪东通有利于形成中国全面开放的新格局,进一步深化资本市场开放模式创新,增强上海金融中心的国际影响力和竞争力,丰富国内企业融资渠道,支持实体经济跨境并购,帮助国内证券公司“走出去”,建设国际一流投资银行,提供多元化投资目标,给国内投资者在海外发达市场分享稳定投资回报的机会 此外,Huranton的推出从伦敦证券交易所引进了高质量的蓝筹股企业,进一步丰富了国内投资目标,拓展了跨境投资渠道,使国内投资者有机会间接投资海外发达市场,分享海外发达市场稳定的投资收益。这对于目前国内a股投资者具有非常显着的积极影响。 (记者文继聪)

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